LAWFIRM.ru

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2008 г.
Регистрационный N 11021

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 27 декабря 2007 г. N 07-113/пз-н
"О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитентами именных ценных бумаг"

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96
N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28,
ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27,
ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1,
ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412;
2007, N 1, ст. 45, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6249) и
пунктом 5.2.3 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004,
N 27, ст. 2780; 2005, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12,
ст. 1417), приказываю:
1. Установить, что в случаях, когда в соответствии с
законодательством Российской Федерации ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг осуществляется эмитентами именных ценных бумаг
самостоятельно, такие эмитенты, помимо требований к порядку ведения
реестра владельцев именных ценных бумаг, установленных федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации,
должны соблюдать требования, установленные настоящим приказом.
2. При ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами
таких ценных бумаг должны соблюдаться следующие требования:
2.1. Ответственность за ведение и хранение реестра владельцев
именных ценных бумаг не может быть возложена на иных лиц или иные органы
управления эмитента именных ценных бумаг, кроме лица, занимающего
должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа
эмитента именных ценных бумаг.
2.2. В штате эмитента именных ценных бумаг должно быть не менее
одного работника, имеющего квалификационный аттестат специалиста
финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
3. Требования подпункта 2.2 пункта 2 настоящего приказа не
распространяются на эмитентов именных ценных бумаг, все именные ценные
бумаги которых учитываются в реестре владельцев именных ценных бумаг на
одном лицевом счете владельца.
4. Эмитентам именных ценных бумаг, осуществляющим самостоятельное
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг:
привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего
приказа в течение 6 месяцев с даты вступления его в силу;
представить документы, подтверждающие соблюдение требований,
установленных настоящим приказом, в течение 8 месяцев с даты вступления
его в силу в территориальные органы ФСФР России по месту своего
нахождения, а эмитентам, включенным в Список эмитентов, регистрирующим
органом для которых является ФСФР России, утвержденный приказом ФСФР
России, а также эмитентам, являющимся кредитными организациями, - в ФСФР
России.

Руководитель В.Д. Миловидов

_________________
"Закон как дышло, а дальше вы сами в этом отношении можете" (с) депутат ГД ФС РФ
Кто может - грабит, кто не может - ворует. Денис Фонвизин
Самые используемые части нашего законодательства это его дыры. (с) не помню

Господа, разъясните, пожалуйста, кто понял п.2.2.:
в реестре акционеров у нас несколько лиц. счетов, но сейчас все акции учитываются на одном из счетов (все акции скупило одно лицо).
В связи с этим должен ли у нас быть сотрудник с аттестатом регистратора или на нас распространяется действие п.3?
(у меня сомнения, потому что вообще лицевых счетов владельцев у нас в реестре несколько, а именно сейчас акции учитываются на одном..)

_________________
"Затянувшаяся дискуссия означает, что обе стороны не правы" (с) Вольтер

За неисполнение данного приказа нет никакой ответственности.
Так что, эмитент может вести реестр сам и не обязательно так, чтобы его сотрудник имеел аттестат.
Введенные ФСФР требования не обеспечены санкцией.
С уважением, А.В. Жердев
05.02.2008

ух ты! прям даже не мнение а целый legal opinion. пойду партнеру доложусь, что все в порядке ...на форуме пообещали.

отсутствие санкции еще не означает, что норма может не соблюдаться (если она действительна)

С Вами можно согласиться, что норму нужно соблюдать. Да только российская экономика такова, что все бизнесмены считают свои деньги. Им будет экономически выгодно не соблюдать наличие у своего работника наличия аттестата. Кроме того, это может сильно ударить по самому работнику, который не имеет атттеста. Дело в том, чтобы его получить надо пройти подготовку и сдать экзамены по 2 программам (базовой и специальной). А это как Вы наверное понимаете будет не бесплатно. Так вот Вы как работник сами из своего кармана за это платить не будете. А работодатель тем более. Но конечно он может согласиться оплатить Вашу подготовку и получение Вами аттестата, но только в обмен на Вашу отработку, а случае если в ее период Вы будете досрочно увольняться, то Вам придется возместить работодателю его расходы по Вашей подготовке и аттестации.
С уважением, А.В. Жердев
05.02.2008

после этого перестал читать, ибо это не российская экономика, а экономика как таковая - там видите ли все что-то считают.

а дальше все просто. получаем то что получаем: доходы от рекламы водки больше, чем штрафы - норму нах! выпускать без лицензии дешевле - нах требования!

как видите наличие санкции также ни на многое влияет. (целые научные работы написаны на эту тему) так что ваша фраза "нет санкции - можно продолжать как было" ни о чем. ну иль точнее это подстрекательство к правовому нигилизму. Вот если бы написали, что ФСФР не мог принять это норму потому что .... я б еще понял

фсфр даст предписание утранить нарушение. и по 19.5 коапа оштрафует за его неисполнение и снова даст предписание и снова оштрафует и снова даст предписание и снова оштрафует и снова .... пока ей не надоест и тогда она пойдет в суд о ликвидации (особенно если ее кто-то натолкнет на эту мысль)
РС для расчета расходов - один штраф - 20000 рублей

_________________
"Закон как дышло, а дальше вы сами в этом отношении можете" (с) депутат ГД ФС РФ
Кто может - грабит, кто не может - ворует. Денис Фонвизин
Самые используемые части нашего законодательства это его дыры. (с) не помню

+ к Варьке
я не сильно удивлюс, если после игнора второго предписания фсфр не откажут в ее пожеланиях дисквалифицыровать кого нибудь...

но ваще канешна не верю что отдел контроля будет этим целенаправленно заниматься, так - если только до кучи...

Juris consultus , скажыте, вам не стыдно своим именем подписываться, или вы просто позорите ненавистного вам А.В. Жердева?


зы товарисч походу консультанта начиталсо

_________________
вообще то я нормальный, но офисная жизнь и желание доказать всем какой я по жизни умный привели к тому, что вы наблюдаете (с) Анастасия

статья в къ про приказ


http://www.kommersant.ru/doc.aspx?DocsID=849759

РС особенно радует, что комментирует "нарушения" регистраторов РОСТ - то еще регистратор

_________________
"Закон как дышло, а дальше вы сами в этом отношении можете" (с) депутат ГД ФС РФ
Кто может - грабит, кто не может - ворует. Денис Фонвизин
Самые используемые части нашего законодательства это его дыры. (с) не помню

Я не поняла этот НПА в силу вступил? У меня в базе написано, что официально опубликован не был. У кого другие сведения?

Если кому интересно, не вступил. Говорят, в очереди на публикацию.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 27 декабря 2007 г. N 07-113/пз-н г. Москва О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг

Опубликовано 13 февраля 2008 г.
http://www.rg.ru/2008/02/13/reestr-doc.html

Уважаемый г-н Жердев, а вы зря так пишете насчет получения аттестата.
Лично у меня есть аттестат - я сама его получала за свой счет сама готовилась к эти экзаменам. Да и у меня много таких знакомых, которые сами сдавали...

Кстати, никто так и не ответил на вопрос Софи...
Думаю, в этом случае не требуется наличие в штате специалиста с аттестатом ФСФР. Но вот только странно получается, если акционер решит продать часть своих акций третьему лицу, до сделки необходимо позаботиться о поисках нужного сотрудника ...

Вопрос: как вы думаете сколько сейчас стоит на рынке труда корпоративщик с таким аттестатом?

я вам по секрету скажу нада быть очень херовым корпоративщиком чтобы ожидать что наличие аттестата скажется на оплате вашего труда

_________________
вообще то я нормальный, но офисная жизнь и желание доказать всем какой я по жизни умный привели к тому, что вы наблюдаете (с) Анастасия

Господа, http://www.lawfirm.ru/news/index.php?id=203 кто в теме? Как оцениваете шансы УК "НД"?

хуйня и пеар, ну я так ацениваю

_________________
вообще то я нормальный, но офисная жизнь и желание доказать всем какой я по жизни умный привели к тому, что вы наблюдаете (с) Анастасия

ответ ФСФР - если Вы такие несчастные и бедные, идите в ... другую орг-прав форму ООО и расслабьтесь

_________________
"Закон как дышло, а дальше вы сами в этом отношении можете" (с) депутат ГД ФС РФ
Кто может - грабит, кто не может - ворует. Денис Фонвизин
Самые используемые части нашего законодательства это его дыры. (с) не помню

Ну того и следовало ожидать.
А все же любопытно было бы понаблюдать за потугами УК "НД" в эту сторону.

а вот и результат потуг НД

Акционерные общества избавились от специалистов
// Верховный суд отменил приказ ФСФР о порядке ведения реестров

Газета «Коммерсантъ» № 84(3901) от 20.05.2008

Действия Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР), направленные на усиление контроля над регистраторским рынком, встретили сопротивление. Верховный суд признал неправомерным пункт приказа ФСФР, обязывающий компании, которые ведут реестр акционеров без привлечения регистратора, осуществлять эту деятельность только при наличии аттестованного службой специалиста.

Верховный суд РФ отменил норму ФСФР, касающуюся компаний, которые самостоятельно ведут реестр своих акционеров. Соответствующее решение было принято после рассмотрения иска, поданного управляющей компанией "Независимые директора". Отмененное требование гласило, что компания может самостоятельно вести деятельность по учету прав на ценные бумаги только при наличии у специалиста, выполняющего эту функцию, квалификационного аттестата ФСФР. По мнению управляющего партнера "УК Независимые директора" Андрея Северилова, эта норма противоречит законам "О рынке ценных бумаг" и "Об акционерных обществах".

Приказ ФСФР "О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" был зарегистрирован Минюстом в начале февраля (см. "Ъ" от 6 февраля). Основанием для его принятия стали проверки, выявившие многочисленные нарушения прав акционеров при самостоятельном ведении реестра компаниями. По закону таким правом обладают компании, имеющие не более 50 акционеров или менее 500 владельцев ценных бумаг. По оценкам гендиректора регистратора "Никойл" Максима Калинина, в России десятки тысяч таких акционерных обществ. К июлю, когда приказ ФСФР должен был вступить в силу, акционерные общества должны были либо нанять аттестованных специалистов для ведения реестров, либо передать реестры регистраторам.

"Механизм аттестации позволял иметь независимого специалиста в корпоративном отделе акционерных обществ, что особенно актуально на сегодняшний день, когда рейдерские захваты достаточно часты",— говорит председатель правления ОАО "Центральный московский депозитарий" Наталия Агафонова. Однако участники рынка отмечают, что не все компании, ведущие реестр акционеров самостоятельно, захотели вводить в штат аттестованного специалиста. Многие сочли, что передать ведение реестра регистраторам дешевле. "После принятия приказа к нам на обслуживание поступили клиенты, ранее ведущие реестр акционеров самостоятельно",— констатирует глава крупной регистраторской компании. По закону регистратор обязан обсуживать не менее 50 акционерных обществ с общим числом акционеров в них свыше 500. "Однако количество таких клиентов постоянно сокращается ввиду банкротств или перерегистрации акционерных обществ в другую правовую форму",— отмечает гендиректор регистратора "Иркол" Владислав Москальчук. В этих условиях, отмечает Максим Калинин, "норма ФСФР способствовала получению новых клиентов, что облегчило бы регистраторам, испытывающим трудности с зачетными эмитентами, соответствовать лицензионным требованиям".

В ФСФР "Ъ" сообщили, что планируют обжаловать решение Верховного суда в Кассационной коллегии по гражданским делам.
Мария Ъ-Разумова